Статья посвящена исследованию вопросов компетенции Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. По результатам анализа требований действующего законодательства в сфере финансового мониторинга предложена классификация полномочий Комиссии по 3 группам, в зависимости от ее задач: предупреждение правонарушений антилегализационного законодательства, выявление таких правонарушений, а также их устранение. Кроме того, оха- рактеризованы порядок проведения Комиссией проверок, выделены наиболее типичные нарушения законодательства в сфере финансового мониторинга. Также подробно освещены вопросы практики применения мер реагирования на выявленные нарушения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в частности, наложение финансовых санкций, вынесения письменных требований, приостановления или аннулирования лицензий. Отдельно рассмотрен порядок взаимного информационного обмена Комиссии с Государственной службой финансового мониторинга Украины.

Th e article deals with the competence of the National Commission on Securities and Stock Market in the sphere of combating legalization (laundering) criminally obtained income. Basing on current fi nancial monitoring legislation analysis authors propose to classify powers of the Commission in three groups, depending on its tasks: powers to prevent violations of law, to detect such violations and to eliminate them. Th e procedure for Commission inspections and most common violations of the law on fi nancial monitoring are determined in the article. Measures applied by Commission in response to violations of the law on countering the legalization (laundering) of criminally obtained income are widely highlighted. Such measures consist in the imposition of fi nancial sanctions, passing written demands, license suspension or revocation. Th e procedures of mutual information exchange between Commission and the State Service for Financial Monitoring of Ukraine are also reviewed in the article.